Председателят на HYBE Bang Si Hyuk е обект на наказателно разследване за предполагаема измамна сделка с ценни книжа на стойност 400 милиарда KRW (приблизително $290 милиона)

На 28 май Службата за финансов надзор (FSS) на Южна Корея се готви да поиска официално наказателно разследване наДВИЖИ СЕ председател Хюк Бангпо обвинения в измамни сделки с ценни книжа. Случаят включва спорна сделка на стойност 400 милиарда KRW (приблизително 0 милиона), която потенциално може да доведе до доживотен затвор съгласно Закона за капиталовите пазари.

Според източници от индустрията отделът за разследване 2 на FSS е получил доказателства, които сочат, че през 2019 г.Хюк Бангзаблуден съществуващДВИЖИ СЕинвеститори, като заявиха, че няма планове за първично публично предлагане (IPO). Въз основа на тази информация инвеститорите продадоха акциите си на фонд за частни капиталови инвестиции (PEF), създаден от съдружник наБанг Си Хюк.В същото времеДВИЖИ СЕСъобщава се, че предприема активни стъпки към IPO, включително кандидатстване за назначен одитор, необходима процедура за публично листване.

FSS определи, че тези действия вероятно представляват измамна нечестна търговия съгласно Закона за капиталовите пазари.Хюк БангСъобщава се, че е сключил споразумение за споделяне на печалбата с PEF, получавайки приблизително 30 процента от възвръщаемостта на инвестицията и в крайна сметка осигурявайки около 400 милиарда KRW (приблизително 0 милиона). Тези споразумения между акционерите не бяха оповестени вДВИЖИ СЕофициални документи за IPO на .

FSS планира скоро да приключи разследването си и да уведоми прокурорите чрез бърз процес. Освен това отделът за разследване на финансови престъпления към Столичната полицейска агенция в Сеул провежда отделно разследване по случая.

АДВИЖИ СЕГоворителят заяви, че всички транзакции са прегледани от правен съветник и са извършени в рамките на закона.

Разследването се ускори шест месеца, след като първоначалните съобщения в медиите повдигнаха въпроси за потенциално неправомерно поведениеДВИЖИ СЕна IPO. Първоначално разглеждано като нарушение на разкриването на информация, разследването по-късно беше пренасочено към друг отдел на FSS и сега се фокусира върху нелоялни търговски практики.

Източници в сектора на инвестиционното банкиране съобщават, че FSS е осигурила множество доказателства, показващи товаХюк БангиДВИЖИ СЕподведе съществуващите инвеститори, докато активно напредва с подготовката за IPO. През ноември 2019гДВИЖИ СЕдоговорениEY Hanyoungкато назначен одитор, който изискваше представяне на документи, които потвърждават намеренията за IPO, противоречащи на по-ранни твърдения към инвеститорите.

През 2020 г. предиДВИЖИ СЕIPO на ’s (тогава действащ катоBigHit Entertainment)Хюк Бангподписани споразумения сSTIC Investment Easton Equity Partners(Easton PE) иНов основен капитал.Тези договори озаглавениХюк Бангда получават около 30 процента от печалбите от продажби на акции след IPO и включени клаузи за обратно изкупуване в случай на провал на IPO.

Ако нарушенията се потвърдятХюк Бангможе да понесе тежки санкции по член 443 от Закона за капиталовите пазари. Законът налага доживотен затвор или минимум пет години затвор, ако незаконните печалби надхвърлят 5 милиарда KRW (приблизително 0 милиона). Властите следят отблизо последиците от случая. Ако се толерират неразкрити сделки за споделяне на печалба между основните акционери и PEFs, доверието на инвеститорите в капиталовите пазари може да бъде сериозно подкопано.

Експерт от финансовата индустрия отбеляза, чеДВИЖИ СЕслучаят изглежда е типичен пример за измамни сделки, свързани с процесите на IPO. Експертът предупреди, че без силна регулаторна реакция подобни случаи може да зачестят.STIC Investment Easton PEиНов основен капиталпридоби значителни дялове вДВИЖИ СЕмежду 2018 и 2019 г. закупуване от ранни инвеститори като напрЕл Би ИнвестмънтиAlpenRoute Asset Management.Съобщава се, че съществуващите инвеститори са били призовани преди тези придобиванияДВИЖИ СЕда продължат напред с подготовката за IPO, но им казахаХюк БангиДВИЖИ СЕръководители, че листването не е било възможно по това време.

Оттогава следователите са получили доказателства за товаДВИЖИ СЕактивно се подготвяше за своето IPO, включително вътрешни срещи и официални документи с одитори, предполагащи умишлено невярно представяне на съществуващите акционери. Тъй като финансовите и правните разследвания напредват, изходът от този случай може да създаде критичен прецедент в подхода на Корея към прозрачността и отчетността на публичните пазари.